渤海证券再收警示函：员工借账户炒股、跨部门兼职，暴露内控漏洞

渤海证券股份有限公司因人员管理存在严重漏洞，再次被天津证监局采取出具警示函的监管措施。此次调查揭露了公司内部两项关键违规：一是个别员工在任职期间借用他人证券账户买卖股票，二是存在员工同时在自营和投资银行部门履职的异常情况。监管明确指出，这些问题反映出渤海证券在人员管理上未能到位，已违反相关规定，相关情况将被记入证券期货市场诚信档案。

这并非渤海证券近期首次遭遇监管处罚。今年以来，其违规记录已形成链条：1月，员工冯某因同样存在借用他人账户炒股行为被警示；同月，公司因在财务顾问核查工作中未勤勉尽责，导致核查意见存在虚假记载，被证监会责令改正、没收并罚款超226万元，两名相关投行高管亦被警告并罚款。8月，其广东分公司因未及时报告重大事件、营业部负责人违规操作客户账户等问题被责令改正。其北京某营业部更在一年内两度因员工私自销售私募产品、委托第三方招揽客户等问题收到警示函。

连续的监管罚单，从总部到分支机构，从个人违规到项目失职，勾勒出渤海证券在合规与内控体系上承受的持续压力。监管要求其限期提交整改报告，但根本性的管理提升挑战严峻。值得注意的是，员工借用账户炒股的问题在业内也非孤例，同期大同证券亦有类似案例被查处。作为注册于天津的唯一综合类券商，渤海证券自2016年启动的IPO进程，在频繁的监管警示下，其公司治理与上市前景无疑面临更严格的审视。