上海证券因反洗钱违规遭央行重罚265万，浙江证监局再发廉洁警示

上海证券有限责任公司因严重违反反洗钱规定，被中国人民银行上海市分行处以265.06万元罚款。处罚信息显示，其违规行为集中在三大核心领域：未按规定制定洗钱风险管理制度、未按规定开展客户尽职调查、未按规定报告可疑交易。这三项违规直指金融机构合规管理的命脉，暴露了公司在风险控制与内部治理上的系统性缺陷。

此次央行重罚并非孤立事件。就在近期，浙江证监局亦对上海证券采取了行政监管措施，因其瑞安塘下大道证券营业部在2017年至2021年间，存在多名员工违反廉洁从业规定的情况。监管明确指出，这反映出该营业部内部控制失效、合规管理存在漏洞，上海证券对此负有管理责任。浙江证监局已对其出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案。

接连的监管处罚将上海证券的合规与内控问题置于聚光灯下。作为一家拥有期货子公司、公募基金子公司及数十家分支机构的中型券商，其管理链条的薄弱环节正面临严峻考验。尽管公司2025年净利润仍达13.24亿元，但营业收入同比大幅下滑34.82%的业绩压力，叠加监管的持续施压，为其未来的稳健经营蒙上了一层阴影。监管机构已明确要求其“深刻吸取教训，切实提高合规管理水平”，整改压力不言而喻。