同花顺基金遭监管点名：人员混同、无证上岗，暴露内部管理重大漏洞

浙江同花顺基金销售有限公司因内部管理混乱、业务违规，被浙江证监局采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。监管检查揭示出五大核心问题，直指其公司治理与合规体系的系统性缺陷。其中，最引人注目的是公司在从业人员、经营场所等方面与股东、实际控制人及关联方存在混同，且部分运营、客服及大客户经理未取得基金从业资格，属于“无证上岗”。

根据浙江证监局4月10日披露的决定，同花顺基金的问题远不止于此。公司未将基金销售保有规模纳入考核体系，也未对基金管理人及产品进行审慎调查和风险评估，甚至未对销售的部分产品划分风险等级。更严重的是，其未建立私募基金销售利益冲突评估机制，对存在关联关系的私募基金管理人及其产品未进行必要评估。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等多项规定，暴露了其在投资者适当性管理和风险控制上的重大缺失。

面对监管压力，母公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司回应称，此次检查属于“内部档案流程的日常督导”，对正规资质和业务运营无影响，并已逐条整改。然而，这并非同花顺体系首次触碰监管红线。2023年7月，同花顺基金就曾因宣传预期收益被出具警示函。近年来，其关联公司浙江同花顺云软件有限公司也多次因夸大宣传、无证投顾、APP异常等问题被罚，显示其合规文化存在持续性问题。此次责令改正，无疑给这家金融科技巨头的内部管控敲响了警钟。