同花顺基金因五项违规收罚单，“最严销售规范”倒逼行业生态重塑

一场旨在彻底重塑基金销售生态的监管风暴正在来临。浙江证监局近日披露，浙江同花顺基金销售有限公司因存在五项违规行为，被采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此次处罚直指行业长期存在的“重销售、轻服务”乱象，为整个基金销售行业敲响了合规警钟。

具体来看，同花顺基金的违规行为包括：在从业人员、经营场所等方面与股东、实际控制人、关联方混同；未将基金销售保有规模等纳入考核体系；未对基金管理人、基金产品进行审慎调查和风险评估；未建立私募基金销售利益冲突评估机制；以及部分运营、客服人员未取得基金从业资格。浙江证监局要求同花顺基金在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并采取有效措施落实整改。

此次处罚的背景，是2025年末发布的《公开募集证券投资基金销售行为规范（征求意见稿）》。这份被业内称为“史上最严基金销售规范”的文件，从宣传推介、直播销售、费用披露、绩效考核、廉洁从业等多个核心维度划定了监管红线。它明确禁止对短期业绩进行年化展示、片面使用“正收益”等误导性宣传，并强调宣传重点应回归投研团队与平台整体能力，而非过度包装基金经理个人。同时，新规要求不具备基金销售资格的平台不得介入交易环节，防范无牌经营风险。同花顺基金的案例，正是新规落地前行业生态重塑压力的一个明确信号。