上海证监局重拳出击：和讯信息上海分公司因严重违规被暂停新增客户12个月

上海证监局一纸罚单，直指和讯信息科技有限公司上海分公司在投资顾问业务中的系统性违规。监管检查揭露，其合规管理与风险控制机制存在严重缺陷，核心问题是为不具备资质的公司提供展业“外衣”，并与外部人员签订劳动合同，以“推广引流”名义对投顾业务营业额进行分成。更严重的是，公司内部管理混乱，企业微信账号未实名，导致非公司员工冒用账号开展业务，聊天记录中甚至涉及已停业公司的营销内容，员工还利用未经认证的自媒体平台进行宣传，完全背离了《证券投资顾问业务暂行规定》的要求。

此次违规并非孤立事件。调查发现，该分公司的部分营销宣传存在误导性表述，且在监管现场检查期间，竟出现了隐匿、篡改核查资料以及与内部管理、业务经营相关信息和资料的行为。这些举动不仅暴露了其内部控制的失效，更显示出对监管权威的漠视。作为回应，上海证监局采取了严厉的行政监管措施。

根据决定，和讯信息上海分公司被责令改正，并暂停新增客户12个月。在此期间，该公司不得签约新客户，也不得以“投资者教育”等名义变相开展业务，还必须每月向监管提交书面整改报告。这一处罚直接冻结了其核心的业务增长渠道，对其在上海地区的市场拓展与收入构成了实质性压力。此举也向整个证券投资咨询行业释放了明确的强监管信号，任何在合规红线上的试探与逾越，都将面临严厉的惩戒。