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中国证监会原发行审核委员会主任委员、发行监管部副主任郭旭东，因严重职务违法并涉嫌受贿犯罪，已被正式移送检察机关审查起诉。此案由中央纪委国家监委驻证监会纪检监察组与浙江省台州市监委联合调查，标志着对证券发行审核核心权力岗位腐败的又一次深度清算。郭旭东的落马，直接指向A股市场准入机制中最敏感的权力寻租环节。 调查通报详细揭露了郭旭东的多项违法行为。其不仅无视中央八项规定，违规接受宴请、收受礼品礼金，更关键的是背弃了发行审核的职责使命。通报明确指出，他在股票发行审核工作中“搞区别对待，收受股权”，并利用监管职权为企业上市、再融资“打招呼”。更为恶劣的是，其在离职时欺骗组织，转身即到曾经的监管对象处违规从业，继续收受巨额财物，并在组织核查...
甬金股份时任董事长虞纪群因在公司年报披露敏感期内违规交易自家股票，收到浙江证监局的行政监管警示函。这一决定直接指向上市公司内部人利用信息优势进行短线交易的违规行为，将相关责任人记入证券期货市场诚信档案，标志着监管对“关键少数”交易行为的持续高压盯防。 根据甬金股份3月27日的公告，经浙江证监局查明，虞纪群在公司2019年年度报告公告前三十日内，操作他人证券账户合计买入公司股票28.98万股，成交金额达616.2万元。此举明确构成了窗口期违规交易股票。作为时任董事长，虞纪群的行为不仅违反了证券法律法规关于禁止敏感期交易的规定，也暴露出公司在内幕信息管理和高管行为合规方面存在管控漏洞。 浙江证监局此次采取出具警示函的监管措施，虽属相...
上海证券交易所本周对市场异常交易行为采取了密集的监管行动。公告显示，上交所本周共对457起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，显示出监管层对维护市场交易秩序的高度关注。此次行动并非泛泛而谈，而是精准指向了多个高风险领域，包括溢价较高的基金、异常波动的退市风险警示股票以及严重异常波动的个股。 具体而言，监管的“重点监控”名单颇具针对性。其中，标普油气ETF、南方原油LOF、中韩半导体ETF等因溢价较高被纳入视野。同时，*ST熊猫、*ST正平等存在退市风险的股票，以及华电辽能等出现严重异常波动的股票，也成为监管紧盯的对象。这表明交易所正试图从源头上遏制可能扰乱市场定价、误导投资者的非理性交易行为。 除了日常监控，...
中国证券业自律监管的核心规则迎来近四年首次全面修订。3月27日，中国证券业协会正式发布修订后的《证券行业执业声誉信息管理办法》，并即刻实施。此次修订最关键的突破，是建立了一套将券商“先行赔付”行为与“执业声誉修复”直接挂钩的激励机制。这意味着，当相关证券公司因发行人虚假陈述等行为面临处罚时，若能自愿、有效地先行赔付受害投资者，减轻损害，便可向协会申请，使其相关处罚信息免于被记入执业声誉信息库——这一记录直接影响机构的市场声誉与业务开展。 这一变革直接回应了监管层强化投资者保护的明确导向。近年来，从新《证券法》确立先行赔付制度，到康美药业等标志性案件中券商的实际操作，先行赔付已成为落实中介机构责任的关键市场化手段。新规旨在彻底打消券...
落马近一年后，中国证监会原副主席王建军正式因涉嫌受贿罪被提起公诉，面临十年以上重刑。此案由国家监察委员会调查终结，经最高检指定，由山东省潍坊市人民检察院审查起诉，目前已向潍坊市中级人民法院提起公诉。这标志着对这位前金融监管高官的司法程序进入关键阶段。 检察机关的起诉指控，揭示了王建军违法行为的轨迹。其被控利用担任云南证监局副局长、证监会办公厅副主任、市场监管部主任等多个要职的便利，以及其职权或地位形成的影响力，通过其他国家工作人员的职务行为，为相关单位和个人谋取利益，并因此非法收受财物。检方明确指出，其受贿“数额特别巨大”，这一法定情节意味着量刑起点极高。值得注意的是，指控所涉违法行为主要集中在其职业前中期，与近年来的“好口碑”形...
宇树科技股份有限公司的IPO之路迎来关键节点。中国证券业协会最新公布的“2026年第二批首发企业现场检查抽查名单”中，宇树科技赫然在列，成为被随机抽中进行现场检查的企业。这意味着，在正式登陆资本市场前，公司的财务真实性、内控合规性及信息披露质量将面临监管机构的直接、深入核查。 现场检查是A股IPO审核流程中的一道重要关口，由监管机构派出检查组进驻企业，通过实地访谈、调阅底稿、核对系统数据等方式进行全面“体检”。对于宇树科技而言，被抽中既是常规程序，也是一次压力测试。检查结果将直接影响其后续的上市审核进度，任何在检查中发现的问题都可能成为审核中的实质性障碍，甚至导致上市进程延缓或终止。 此次检查将聚焦宇树科技的持续经营能力、关联交...
贝斯美（300796.SZ）实际控制人陈峰因严重违反证券法规，被中国证监会浙江监管局处以450万元罚款。处罚的核心在于陈峰通过隐秘的一致行动关系，在持股已逼近红线时，利用他人账户进行大宗交易增持，从而触发但未履行法定的要约收购义务，并直接导致上市公司定期报告中的关键信息出现虚假记载。 具体而言，截至2024年8月29日，陈峰与其一致行动人合计持有贝斯美股份已达29.37%，距离30%的要约收购触发线仅一步之遥。次日，陈峰便通过借用“吴某铭”和“钟某海”的证券账户，以大宗交易方式买入公司3%的股份，使其总持股比例一举达到32.37%。这一操作不仅绕过了监管对实际控制人增持的严格约束，更因其刻意隐瞒，使得贝斯美在2024年年报和202...
上海证券交易所本周对市场异常交易行为采取了密集的监管行动。根据其官方发布，在3月30日至4月3日期间，上交所对多达205起涉及拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，并向中国证监会上报了1起涉嫌违法违规的案件线索。这表明监管层正对市场中的投机与操纵行为保持高压态势。 监控焦点明确指向了特定品种。上交所特别点名了对中韩半导体ETF、南方原油LOF、标普油气ETF等溢价较高的基金，以及*ST正平等出现异常波动的退市风险警示股票进行重点监控。这些被点名的基金普遍存在较高溢价，意味着交易价格显著高于其基金净值，蕴含了较大的价格回归风险。而*ST正平等股票则因面临退市风险，其股价的剧烈波动极易引发市场炒作和投资者损失。 除...
上海证券交易所本周对市场异常交易行为展开密集监管。在短短一周内（2026年3月30日至4月3日），上交所对多达205起涉及拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施，显示出监管层对维护市场交易秩序的高度关注和高压态势。 此次监管行动覆盖面广且指向明确。除了对常规异常交易行为进行打击外，上交所特别点名了对“中韩半导体ETF”、“南方原油LOF”、“标普油气ETF”等一批溢价较高的基金产品进行了重点监控。同时，对类似“*ST正平”这类因异常波动而面临退市风险警示的股票也予以了重点关注。这表明监管视线不仅停留在个股操纵，也延伸至可能因资金炒作导致价格严重偏离净值的基金产品。 监管的触角进一步深入。同期，上交所还对22起上市...
渤海证券股份有限公司因人员管理存在严重漏洞，再次被天津证监局采取出具警示函的监管措施。此次调查揭露了公司内部两项关键违规：一是个别员工在任职期间借用他人证券账户买卖股票，二是存在员工同时在自营和投资银行部门履职的异常情况。监管明确指出，这些问题反映出渤海证券在人员管理上未能到位，已违反相关规定，相关情况将被记入证券期货市场诚信档案。 这并非渤海证券近期首次遭遇监管处罚。今年以来，其违规记录已形成链条：1月，员工冯某因同样存在借用他人账户炒股行为被警示；同月，公司因在财务顾问核查工作中未勤勉尽责，导致核查意见存在虚假记载，被证监会责令改正、没收并罚款超226万元，两名相关投行高管亦被警告并罚款。8月，其广东分公司因未及时报告重大事件...
自4月7日起，中国证监会制定的《关于短线交易监管的若干规定》正式生效。新规的核心目标直指市场公平，旨在封堵持股5%以上的大股东及公司董事、监事、高级管理人员利用内部信息优势进行短线交易、不当牟利的监管漏洞。此举标志着对上市公司内部人交易行为的监管进入更精准、更严格的阶段。 新规从多个维度细化了监管框架。首先，它明确了适用主体与证券范围：不仅涵盖传统股票，还将存托凭证、可交换债券、可转换债券等“其他具有股权性质的证券”纳入监管。同时，规则严格界定了“买卖时点”为证券过户登记日，并要求合并计算境内外发行股份以及境外投资者通过不同渠道持有的股份，堵塞了认定标准上的模糊地带。此外，新规也非一味收紧，而是列出了13种豁免情形，包括优先股转股...
深圳证券交易所本周监管力度显著，短短四个交易日内，对多达116起证券异常交易行为采取了自律监管措施。这一高频次的监管动作，直接指向了近期市场交易中出现的盘中拉抬打压、虚假申报等典型违规情形，释放出交易所对维护市场正常交易秩序的明确信号。 根据深交所公告，此次监管覆盖的时间段为2026年4月7日至4月10日。公告虽未披露具体涉及的证券代码或账户信息，但明确点出了“盘中拉抬打压”和“虚假申报”这两类核心异常交易情形。前者通常指通过大额申报、连续申报等方式，人为影响证券交易价格或交易量；后者则涉及不以成交为目的，通过频繁申报和撤销申报来误导其他投资者的行为。这两种行为均是监管机构长期重点打击的对象。 在短短一周内集中处理百余起案例，显...
北京证券交易所本周持续强化一线监管，对市场异常行为保持高压态势。其核心动作是将面临退市风险的“*ST云创”股票列为重点监控对象，并对两起涉及拉抬打压、虚假申报等情形的证券异常交易行为采取了自律监管措施。此举直接针对盘中可能扰乱市场秩序、误导其他投资者的违规操作，显示了交易所对维护交易公平性的决心。 除了对异常交易行为的直接干预，北交所本周还同步对五家上市公司的重大事项启动了专项核查。这表明其监管视线并未局限于二级市场交易环节，而是延伸至上市公司信息披露、资产重组等可能影响股价的重大事件源头。将交易监控与公司事项核查相结合，构成了一个从市场表现到公司基本面、从行为到动机的立体监管网络。 这一系列动作发生在资本市场深化改革的背景下，...
一纸追溯长达十年的罚单，在证券行业投下震撼弹。海南证监局近期对一名券商从业者采取行政监管措施，其追责时限罕见地倒查至十年前。有资深证券律师向媒体指出，对于此类监管措施处罚，行业惯例通常是两年内未被发现便不再追究。此次跨越十年的“翻旧账”式执法，打破了业内常规认知，释放出监管穿透力正在向历史纵深延伸的明确信号。 此次处罚的依据是现行的《证券期货市场监督管理措施实施办法》。关键在于，该现行办法并未明确规定追责的时效限制，这为监管机构追溯历史行为留下了法律空间。而即将于2026年6月30日正式实施的新版办法则明确规定，违法行为在二年内未被发现的，原则上不再采取监管措施，但法律另有规定或违法行为影响尚未消除的除外。此次在旧规尚存、新规未行...
上海证监局一纸罚单，直指和讯信息科技有限公司上海分公司在投资顾问业务中的系统性违规。监管检查揭露，其合规管理与风险控制机制存在严重缺陷，核心问题是为不具备资质的公司提供展业“外衣”，并与外部人员签订劳动合同，以“推广引流”名义对投顾业务营业额进行分成。更严重的是，公司内部管理混乱，企业微信账号未实名，导致非公司员工冒用账号开展业务，聊天记录中甚至涉及已停业公司的营销内容，员工还利用未经认证的自媒体平台进行宣传，完全背离了《证券投资顾问业务暂行规定》的要求。 此次违规并非孤立事件。调查发现，该分公司的部分营销宣传存在误导性表述，且在监管现场检查期间，竟出现了隐匿、篡改核查资料以及与内部管理、业务经营相关信息和资料的行为。这些举动不仅...
中国证监会正着手填补一项关键监管空白。长期以来，证券期货行政处罚中的“违法所得”认定虽有执法惯例，却缺乏统一、公开的计算规则。这一模糊地带直接关系到违法行为的立案、处罚力度乃至是否移送刑事司法，对市场参与者的权益影响重大。如今，证监会起草的《行政处罚案件违法所得认定办法（征求意见稿）》正式向社会公开征求意见，标志着监管执法的标准化进程迈出关键一步。 《办法》征求意见稿共二十三条，核心在于明确界定与区分。首先，它将违法所得明确定义为“通过证券期货违法行为所获利益或者避免的损失”。其次，它将违法行为区分为“交易类”与“非交易类”。对于内幕交易、操纵市场等交易类行为，原则上以“交易获利（避损）”计算，但允许扣除与交易直接相关的成本和税费...
中泰证券股份有限公司北京分公司因内部管理存在明显漏洞，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。监管检查发现，该分公司在两大核心合规领域同时失守：一是投资者适当性管理不到位，二是对证券投资顾问的执业行为管理不到位。这两项缺陷直接触及券商分支机构运营的合规红线，暴露出其在客户风险匹配与员工行为监督上的系统性薄弱环节。 此次监管出手，直指中泰证券北京分公司的日常运营与内部控制。投资者适当性管理是保护金融消费者的第一道防线，而投顾行为管理则关乎服务质量和市场秩序。北京证监局未披露具体违规细节，但“不到位”的定性表明，问题并非孤立的操作失误，更可能指向流程执行或制度落实的持续性缺失。作为一家全国性券商的重要分支机构，其在首都市场出现此类基...
上海证券交易所本周对一批濒临退市的股票采取了高强度监控措施。在4月13日至17日期间，上交所不仅对117起涉及拉抬打压、虚假申报的证券异常交易行为采取了自律监管措施，更将监管火力集中指向了*ST观典、*ST熊猫、*ST正平等出现异常波动的退市风险警示股票，实施了重点监控。此举直接针对市场在退市边缘的投机行为，释放出交易所对维护退市环节秩序、打击恶意炒作的明确信号。 具体监控对象均为已被标记“*ST”的上市公司，这意味着它们已连续亏损，面临极高的退市风险。*ST观典、*ST熊猫、*ST正平等股票在退市预期下的价格异常波动，极易引发市场操纵和内幕交易。上交所的“重点监控”意味着对这些股票的账户交易行为、资金流向进行穿透式审查，以识别是...
上海证券交易所本周对市场异常交易行为采取了密集的监管行动。公告显示，在4月13日至4月17日的一周内，上交所共对117起涉及拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了自律监管措施。这一高频次的干预动作，凸显了交易所在当前市场环境下对维护交易秩序的高度关注与直接压力。 具体监控目标指向明确。上交所对*ST观典、*ST熊猫、*ST正平等多只异常波动且面临退市风险的警示股票进行了重点监控。这表明监管视线正紧盯着高风险、易被操纵的“问题股”领域。与此同时，交易所还对24起上市公司重大事项进行了专项核查，并向中国证监会上报了1起涉嫌违法违规的案件线索，显示出其监管链条从交易所自律措施向更高层级行政执法环节的延伸。 这一系列动作释放出清晰的...
中国证监会正着手收紧证券期货违法行为的处罚链条，核心在于彻底堵死违法者通过“盈亏相抵”来稀释罚金的漏洞。4月17日，证监会发布《行政处罚案件违法所得认定办法（征求意见稿）》，明确未来在处理涉及多项独立违法行为的案件时，每项违法行为的违法所得将独立计算，彼此之间不得相互抵扣。这意味着，即便违法者在一次内幕交易中亏损，但在另一次操纵市场中获利，其最终认定的违法所得将是盈利部分的总和，亏损不能用来冲抵。此举旨在确保行政处罚的惩戒力度，防止违法者利用复杂的交易结构规避实质性处罚。 《办法》共23条，系统性地构建了违法所得认定的新框架。首先，它将违法行为明确区分为“交易类”与“非交易类”。交易类违法行为（如内幕交易、操纵市场、利用未公开信息...