证监会查办首例擅自境外上市案：中能粮科违规赴美IPO，上市当天即遭停牌

中国证监会近日查办首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市案件。黑龙江证监局于4月24日对黑龙江中能粮科农业科技有限公司及相关中介机构作出行政处罚事先告知，拟对中能粮科处以300万元罚款，对直接负责备案的主管人员蒋振军处以150万元罚款，对广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。

经查，中国粮投集团有限公司于2024年12月委托其境内运营实体中能粮科向中国证监会提交《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。2025年3月6日，证监会接收其备案材料并提出补充材料要求。然而，同年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，中国粮投通过与特殊目的并购公司合并交易实现在美国纳斯达克证券交易所上市。证监会发现后，立即根据跨境监管合作机制向美监管部门及交易所通报有关情况，中国粮投上市当天即告停牌。

此案为《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施以来查办的首例违规案件，标志着监管部门对境内企业境外上市活动的监管执法持续加强。证监会表示，将坚持统筹开放与安全，依法加强对企业境外上市活动的监管执法，持续提升备案管理规范化、标准化和透明度，并强化与境外监管机构的跨境合作，共同维护市场正常秩序和保护投资者合法权益。