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中国证监会近日查办首例未按规定履行境外上市备案程序擅自境外上市案件。黑龙江证监局于4月24日对黑龙江中能粮科农业科技有限公司及相关中介机构作出行政处罚事先告知，拟对中能粮科处以300万元罚款，对直接负责备案的主管人员蒋振军处以150万元罚款，对广东信宇律师事务所处以50万元罚款，对提供法律意见的律师李华斌处以20万元罚款。 经查，中国粮投集团有限公司于2024年12月委托其境内运营实体中能粮科向中国证监会提交《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。2025年3月6日，证监会接收其备案材料并提出补充材料要求。然而，同年10月1日，在未完成境外上市备案程序的情况下，中国粮投通过与特殊目的并购公司...
中国证监会查办首例违规擅自境外上市案件。黑龙江证监局近日对黑龙江中能粮科农业科技有限公司及其中介机构广东信宇律师事务所作出行政处罚事先告知，直指当事方在《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施后“未按规定履行境外上市备案程序擅自境外发行上市”的违法行为。 调查细节显示，中国粮投集团有限公司于2024年12月委托其境内运营实体中能粮科向证监会提交备案报告，证监会于2025年3月接收材料并提出补充材料要求。然而，当事方在备案程序尚未完成的情况下，于2025年10月1日通过与特殊目的并购公司合并交易实现在美国纳斯达克证券交易所间接上市。证监会发现后立即依据跨境监管合作机制向美监管部门及交易所通报情况，上市当天即告停牌。经查，中能粮...
黑龙江中能粮科农业科技有限公司在境外上市备案程序尚未完成的情况下，通过与特殊目的并购公司合并交易（De-SPAC）实现在美国纳斯达克间接上市，成为《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》实施以来首例被查处的违规上市案件。4月24日，黑龙江证监局正式对该公司及其中介机构广东信宇律师事务所作出行政处罚事先告知，其中中能粮科被罚300万元，广东信宇被罚50万元。 2024年12月21日，中国粮投集团有限公司委托其境内运营实体中能粮科，向中国证监会提交了《关于拟通过De-SPAC并购交易实现在美国纳斯达克交易所间接上市的备案报告》。然而，中国证监会直至2025年3月6日才正式接收其备案材料，并随即提出补充材料要求——这一时间差表明，中能...