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信托行业久违的巨额罚单终于落地。国家金融监督管理总局北京监管局4月3日披露，华鑫信托因存在13项违法违规事由，被处以720万元罚款。这是该公司成立以来金额最高的单笔罚单，也是自2023年信托三分类新规实施后，第二家被处以720万元顶格处罚的信托机构。与罚单一同公布的，还有对张南、周拯、朱镭等六名相关责任人的警告及罚款。这张罚单如同一记重锤，砸碎了华鑫信托连续七年营收利润双增长的亮眼业绩表象，暴露出其内部风控合规的严重历史漏洞。 梳理13项违规事由，除“掩盖表内外风险资产”、“融资类业务开展不审慎”等信托行业常见问题外，华鑫信托还触及多项非典型违规。其中，“少计融资类业务规模”被业内人士分析为可能涉嫌监管数据报送不实、人为调节业务指...
上海证监局对和讯信息科技有限公司上海分公司开出了堪称“重典”的罚单——责令其暂停新增客户长达12个月。在证券投资顾问行业，这一处罚的严厉程度被业内专家解读为“仅次于‘摘牌’”，标志着监管力度已进入一个新的高压阶段。此次处罚并非孤立事件，而是今年以来至少8家投顾机构被罚浪潮中的最严厉一例，凸显了监管机构对行业乱象的零容忍态度。 和讯上海分公司此次被罚，源于其在合规管理、风险控制及营销宣传等方面暴露出的系统性漏洞。监管调查揭示了三大核心违规事实：其一，公司合规与风控机制严重缺失，包括为无资质公司提供展业通道、与非公司员工进行违规业务分成、企业微信账号管理混乱并被冒用，以及员工利用未经认证的自媒体平台开展营销。其二，部分营销宣传存在误导...